1. Фокус ТМ
  2. Фокус Комплаенс
Фокус Комплаенс
Установка расширения и настройка Комплаенс Рисковые модели Анкета физического лица Анкета юридического лица Глобальные санкции Проверка списка Мониторинг

Анкета физического лица

«Анкета физического лица» — документ, содержащий: основные сведения о физическом лице, информацию о вхождении физ. лица в списки (террористы, МВК, ОМУ, 764-П, РПДЛ, ПДЛ, санкции, банкротство) и другие данные.

Чтобы подробно узнать об особенностях работы с анкетами, воспользуйтесь интерактивной справкой, которую можно вызвать по кнопке .

Создание и заполнение анкеты

Для создания новой анкеты:

  1. Нажмите на кнопку «Создать» в списке «Анкеты физических лиц».
  2. В открывшемся окне выберите контрагента и уровень риска.
  3. Нажмите на кнопку «Заполнить». Документ заполнится данными из Фокус Комплаенс.
  4. Запишите документ.

    Записанный, но непроведенный документ можно редактировать.

    Записанный документ позволяет:
    • Сформировать анкету (кнопка ) согласно требованиям ЦБ или РФМ.

      Выбрать форму отчета можно в панель разделов «Контур Фокус» → «Настройки» → вкладка «Фокус Комплаенс» → «Печатные формы ЦБ».
    • Загрузить готовую анкету из Фокус Комплаенс (кнопка ).
  5. После проведения анкета закрывается для редактирования.
  6. Если после проведения анкеты выяснилось, что какие-то данные были указаны неверно, можно создать новую анкету, скопировав ранее созданную (кнопка  в списке анкет физических лиц).
  7. Контрагента, указанного в анкете, можно поставить на наблюдение (кнопка ). Подробнее про наблюдение в инструкции Мониторинг.

Групповое создание анкет

Для создания анкет по нескольким контрагентам нажмите на кнопку «Групповое создание» в списке анкет физических лиц. Появится окно с несколькими вариантами подбора:

  • Подбор — открывает стандартную форму подбора контрагентов (при наличии справочника «Контрагенты» в конфигурации пользователя).
  • По данным 1С — открывает форму настройки отбора. Данный вариант рекомендуется использовать: опытным пользователям 1С:Предприятие, программистам или администраторам системы.
  • Из файла — предлагает выбрать файл со списком ИНН. Шаблон файла можно сохранить на компьютер, нажав на ссылку «Шаблон файла».

Нажмите на кнопку «Обработать». В списке, в поле «Результат», появятся ссылки на созданные анкеты. По нажатию на ссылку в графе «Результат» откроется созданная анкета.

Для новых анкет можно выполнить групповое проведение, нажав на кнопку «Провести».

База знаний